关于企业合规问题，业内人士这样说
河南省新能源商会主办的“2021中国企业合规论坛”5月8日在河南郑州举行。论坛围绕“国有企业及民营企业合规化推进、企业合规管理体系建设、合规管理新成效推进”等维度进行了深入探讨，旨在推进企业合规管理体系建设，为创造诚信稳定的经营环境，实现更高的商业价值提供方向和路径。以下为主要专家、学者对企业合规问题的观点看法。
北京大学法学院教授、博士生导师：陈瑞华
在以“企业合规和公司治理”为主题的演讲中，陈瑞华教授通过中兴公司等多个经典案例提出“为什么要建立企业合规制度？这项制度的价值在哪里？”，企业合规弥补了我国合规领域重大缺失，对企业稳健发展具有积极作用和现实意义。他指出，现阶段我国企业经营中对合规制度认识不足，并普遍缺乏重视，导致违规现象层出不穷，这给企业管理者尤其是我国涉外企业造成了巨大的经济损失，成为这些企业“走出去”的绊脚石。
陈瑞华强调，法律在合规制度建立中具有重要作用。在经济社会日益繁荣、全球化不断发展的今天，合规已成为经济运行不可或缺的组成部分，衍生出更加丰富的内涵，因此在我国建立顺应时代发展趋势的合规管理体系有利于企业自我监管，更好地担当社会责任，实现可持续发展。
中国人民大学法学院教授、博士生导师：李奋飞
在《企业合规不起诉改革中的几个突出问题》主题演讲中，李奋飞指出，检察机关近期启动的企业合规监管试点工作其实就是将企业合规激励机制引入到公诉制度中，使之成为对涉嫌轻微犯罪的企业、企业家给与宽大处理乃至不起诉的重要依据。这种以企业合规为重点考量的不起诉，在性质上仍然没有超出相对不起诉的范畴，因此不仅没有超出检察机关的职权范围，而且是检察机关回应社会需求、守护公共利益的应有之意，具有内在的正当性，尤其与当前民营企业犯罪治理的刑事政策相契合。
这一重大改革不仅为企业以刑事合规计划换取宽大处理提供了重要动力，也在很大程度上改变了检察机关在企业犯罪治理中的传统角色，对于预防、消除企业再次实施违法犯罪行为，进而减少或避免刑事诉讼无疑具有非常积极的意义。
由于检察机关的自由裁量权受到立法的严格限制，在当前改革探索中，检察机关通常只能针对那些情节轻微的企业犯罪案件给予适用合规考察的机会，而对于情节较为严重的企业犯罪，检察机关目前尚难以对其适用合规考察制度，进而无法让其获得出罪机会，这不利于为其建立和完善合规计划提供内在动力。因此，未来需要建构刑事合规制度，就刑事诉讼程序而言，应当考虑建立企业犯罪程序分流机制，将附条件不起诉制度完善并扩展适用于企业犯罪案件，或者借鉴域外经验建立独立的暂缓起诉制度。
最高人民检察院法律政策研究室主任：高景峰
企业合规就是企业及其员工的经营管理行为要符合国家法律、行政法规、国际条约、行业准则、商业道德以及企业内部的管理制度。刑事合规是企业合规的一个组成部分，主要是指企业内部防范刑事法律风险的规则和机制。从刑事合规维度来讲，企业有必要识别所面临的内外部环境可能遇到的一些刑事风险和外部监管的要求和义务，要把这些义务和监管的要求内化为管理动作，内化成管理机制和政策、流程，并监控实施，从而降低刑事风险和避免刑事犯罪。
在市场经济条件下，企业合规既是企业治理体系和治理能力现代化的一个重要标志，也是国家治理体系和治理能力现代化的一个重要组成部分。通过促进企业刑事合规来防范刑事法律风险，可以保障企业的可持续发展。企业合规既是企业经营发展的内在保障机制，也是经济秩序和社会秩序的基础性保障机制。
北京市兰台律师事务所主任：杨光
在题为《行有道、爱无疆、至无畏》的致辞中，杨光说，合规是一种有温度的信念，是一种有味道的信仰，好企业就要有社会责任感，有边界有道德，形成一个有敬畏有约束的行为习惯与文化，才能行稳致远。合规是一种有力量的信心，涵养内心对正直公道的确信和对错误的决裂。”杨光表示，兰台律所愿以多年积累的丰富经验及专业实力为各行业提供精准高效的法律服务，助力企业发展。
北京兰台律师事务所高级合伙人、郑州分所主任：程阳
从作为实践合规服务一线工作者的角度分享了兰台对于合规在实践中的认知，主要有三点：一、合规与每个企业息息相关，不要总觉得合规是大企业的事情，大企业是大责任，小企业的合规更不能忽视，或许小企业的不合规蕴藏着创始人的刑事责任风险。二、合规落实需要一个过程，哪怕前期名实不符也要合规，因为当企业在讨论合规时，就是种了一颗合规的种子在每个人心中，当然，种子发芽需要浇灌，那组织搭建、制度建设就是光和水，会让那颗种子发芽长大。三、合规需要企业敏锐的嗅觉、长远的预见、认真的执行，这就需要对大势的判断，对重点监管案例的解读，对每一次合规事件的恰当处理。
注：本文所述内容仅为演讲者个人观点，根据记录整理，仅供分享。
